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Muster-Arbeitsanweisungen Meldewesen

Die Organisation des Meldewesens ist regelmäßig Gegenstand von externen Prüfungen (Verbandsprüfungen und Sonderprüfungen der Bankenaufsicht). Neben der Funktionsprüfung kommt dabei den schriftlich fixierten organisatorischen Regelungen eine besondere Bedeutung zu.

Diese sind so zu dokumentieren, dass gesetzliche Vorgaben sowie Richtlinien und Verordnungen der Bankenaufsicht Berücksichtigung finden. Zudem sind die Zuständigkeiten und Prozessabläufe der Ist-Organisation entsprechend und in einer sowohl für die eigenen Mitarbeiter als auch für Dritte nachvollziehbaren Form zu beschreiben.

Die folgenden Musterarbeitsanweisungen sind zurzeit verfügbar:

Eigenmittelanforderungen

In dieser Arbeitsanweisung sind die wesentlichen Handlungsfelder zur Bearbeitung, Erfassung und Meldung der Eigenmittelanforderungen und die daraus abzuleitenden Tätigkeiten in der Bank aufgeführt (Adressrisiken und operationelle Risiken, inkl. Regelungen zum Offenlegungsbericht und zur Abgabe der IP-Losses-Meldung). Auf eine Darstellung der Marktpreisrisiken wird aufgrund der automatisierten Datenlieferung verzichtet.

 

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Anzeige- und Meldewesen

Die Musterarbeitsanweisung gibt einen Überblick über die relevanten Anzeigen und Meldungen gegenüber Bundesbank, BaFin und statistische Meldungen gegenüber dem RWGV. Die Arbeitsanweisung regelt darüber hinaus die umfassenden Anforderungen der CRR / CRD IV. Ziel der Musterarbeitsanweisung ist  die Nennung der vorkommenden Meldungen, die Regelung der jeweiligen Zuständigkeiten innerhalb der Bank sowie der Verweis auf aktuelle Hintergrundinformationen und Bearbeitungshilfen. Anzeigen und Meldungen zu Groß-, Millionen- oder Organkrediten sowie zu den Eigenmittelanforderungen (inkl. Offenlegungsbericht und IP-Losses) wurden bewusst nicht in dieser Musterarbeitsanweisung berücksichtigt. Hierzu verweisen wir auf die vorhandenen Musterarbeitsanweisungen zu den genannten Themen.

 

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Kreditmeldewesen

Die Arbeitsanweisung zeigt einen möglichen Weg zur strukturierten und standardisierten Vergabe und Weiterbearbeitung von Groß-, Millionen- und Organkrediten auf. Ziel ist es dabei, die wesentlichen Punkte in einer klar gegliederten Übersicht aufzuzeigen und den Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern eine Hilfestellung für die tägliche Arbeit zu bieten.

 

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Die von uns zu ausgewählten Regelungsbereichen des Meldewesens erstellten Musterarbeitsanweisungen sind so aufgebaut, dass sie mit überschaubarem zeitlichen Aufwand an die bankindividuellen Organisationsstrukturen und Vorgehensweisen angepasst werden können. Durch den in weiten Teilen tabellarischen Aufbau und die integrierten Bearbeitungshinweise ist sichergestellt, dass die Übersichtlichkeit dabei nicht verloren geht.

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